Schulung
Compliance Beauftragter
Wirksames Compliance Management einführen und umsetzen - rechtliche Anforderungen und anderer Pflichten sicherstellen.
Durch das Finanzmarktintegritätsstärkungsgesetz (FIS) ist die Pflicht zur Einrichtung eines Kontroll- und Risikomanagementsystems in § 9 Abs. 3 AktG vorgegeben. Der Compliance-Beauftragte muss dafür Sorge tragen, dass die Mitarbeiter/innen das innerbetriebliche Compliance-Management im Alltag umsetzen, dafür ist es essentiell, die bestehenden Regelungen zu kennen und zu kommunizieren. Dabei untersteht er unmittelbar der Unternehmensleitung, berät und berichtet an sie und ist die innerbetriebliche Schaltstelle für alle Fragen der Rechtskonformität sowie die Schnittstelle zwischen Unternehmen und externen Organisationen, insbesondere zu Behörden.
Die ISO 37301 formuliert die Anforderungen, die ein wirksames Compliance Management. Unternehmen, die ihre Compliance-Organisation nach dieser internationalen Norm einrichten und betreiben, zeigen, dass sie die Einhaltung rechtlicher und anderer Pflichten sicherstellen.
Dieses Seminar endet mit einer 60-minütige online Abschlussprüfung.
- Rolle und Position des Compliance-Beauftragten
- Kooperation mit anderen Funktionen und Integration in andere Subsysteme
- Risikofelder erfassen: Aufnahmetechniken
- Die Compliance-Organisationskultur
- Interessierte Parteien und deren Ansprüche erfassen und bewerten
- Relevante und bedeutende Compliance-Pflichten risikobasiert bestimmen
- Risikomanagement: Wahrnehmung, Kommunikation, Bewertung, Umgang
- Aktualität der Anforderungskataloge sicherstellen
- Pflichtendelegation: Kontrolle der Verantwortlichkeiten
- Umgang mit Nichtkonformitäten und Non-Compliance
- Leistung des Compliance Managements weiterentwickeln
- Dokumentierte Informationen
- Informationsflüsse anlegen und steuern: Meldemöglichkeiten, Berichtswesen
- Schulungen, Trainings, Bewusstsein
- Wirksamkeit und Leistung des Compliance Managements
- Wichtige Kennzahlen für das Compliance Management
Nutzen
SYSTEMVORAUSSETZUNG
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